手机上买股票以合规为笔，绘公募基金高质量发展蓝图 ——鹏扬基金合规管理高质量发展实践

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专题：北京公募基金高质量发展系列活动新时代、新基金、新价值

　　当前，我国公募基金行业正步入深化改革、提质增效的关键阶段。作为资本市场的重要参与者和居民财富管理的主力军，公募基金在实现规模增长的同时，也面临着提升投资能力、优化客户体验、增强投资者信任等重要课题。推动行业实现高质量发展，不仅是全行业的普遍共识，更是服务国家战略布局、回应人民群众期待的必然使命。《推动公募基金高质量发展行动方案》的出台，为行业破解发展难题、明确前进路径提供了根本遵循与方向指引。鹏扬基金管理有限公司深刻认识到自身肩负的责任，始终秉持客户至上的经营理念，围绕合规文化培育、制度保障强化、科技赋能提质增效等方向发力，将信义义务深度融入公司合规管理全流程，以扎实的合规管理实践，切实守护每一位持有人的信任与托付。

　　一、践行合规文化引领，培育高质量发展“软实力”

　　在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班上，习近平总书记鲜明提出培育中国特色金融文化这一重大课题，以“五要五不”深刻阐释了其内涵要义和实践要求，推动金融高质量发展，必须坚持法治和德治相结合。鹏扬基金深刻认识到，积极培育中国特色金融文化，核心在于把握“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的精神内核，公司需要将这一文化内核转化为全员共同坚守的价值追求和行为准则，深度嵌入合规管理每一个环节，筑牢“受人之托、忠人之事”的信义根基。

　　针对这一目标，鹏扬基金多措并举，全力推动合规文化与廉洁理念入脑入心。公司构建系统化的内部合规培训与廉洁文化宣教体系，以守正创新为导向优化宣传培训方式：一方面紧密追踪行业新规与案例动态，及时开展内部宣传与警示教育，筑牢风险防线；另一方面积极运用人工智能技术，辅助开发合规培训材料，显著提升学习的针对性与实效性。此外，公司积极创新宣传模式，引导员工从“被动接收”转变为“主动参与共创”，通过举办“行业文化及廉洁从业专题宣传活动”、征集员工自创廉洁主题海报与视频，有效激活全员廉洁从业意识，成功营造“人人讲合规、事事依规矩、处处守廉洁”的良好氛围，为公司高质量发展源源不断地输送“软实力”动能。

　　二、强化合规制度保障，确立高质量发展“铁规矩”

　　合规是金融机构长久发展的基石。鹏扬基金始终视合规管理为核心生产力，全力将“合规是公司生存发展的生命线”这一文化理念融入血液、装进心头、深入骨髓。合规管理，制度先行，公司致力于构建并持续完善科学的制度体系，充分发挥制度的引领与规范作用，确保合规管理无死角覆盖到所有分支机构和经营环节。为积极落实党的二十届三中全会、中央经济工作会议等一系列重要会议精神及新“国九条”决策部署，助推公募基金高质量发展，鹏扬基金紧跟法律法规和监管要求，及时评估并完善覆盖各业务条线的内部规章制度，针对从业人员管理，先后制定了《员工合规手册》以及覆盖投资、销售、言论合规管理等各领域的实用性合规指南，为公司业务开展及各条线人员执业提供全面的合规支撑；此外，公司坚决贯彻“合规零容忍”原则，通过持续完善合规问责机制，进一步细化合规管理抓手，为业务发展划清“红线”和“边界”，为高质量发展树立“铁规矩”屏障。

　　三、探索合规科技赋能，筑牢高质量发展“防火墙”

　　鹏扬基金积极拥抱金融科技，着力深化合规智能化建设，全面提升合规管理质量与效率。针对基金宣传推介材料审核工作，公司自主研发自动化审核工具并融入人工智能技术，将法律法规条款与实操规范深度融合，打造“自动初核 + 人工终审”的双重保障机制，不断强化宣传推介材料合规性管控，切实守护基金份额持有人的切身利益。

　　在信息披露环节，为精准适配公募基金日常信披自动化要求，深入践行高质量发展导向，公司以“科技赋能金融”为核心路径，推动信息披露系统搭建基础数字化架构，并聚焦行业共性痛点持续更新迭代，助力公募业务合规高效发展。当前，系统已实现数据采集、传输、加工、自动制作及校验等全流程功能落地，通过技术赋能提升数据核对精准度，显著降低人工操作风险。未来，公司还将进一步探索人工智能大模型在自动化审核场景的应用，持续优化系统性能、提升工作效能，最大限度减少信披错误对投资者的潜在影响。

　　展望未来，鹏扬基金将始终心怀“受人之托、忠人之事”的初心，以合规为笔锚定发展方向，秉持“以投资者最佳利益为核心”的经营理念，不断精研优化合规管理体系，用对合规的坚守与对专业的深耕，不负持有人每一份信赖，在公募基金高质量发展的新征程上，奋力书写专业答卷，为共绘行业高质量发展蓝图贡献应有之力！

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